Regulatorische Anforderungen nehmen weltweit zu und werden immer komplexer. Die wirtschaftlichen und reputationellen Folgen von Gesetzesverstössen können für ein Unternehmen äusserst gravierend sein. Compliance Management gehört deshalb zur verantwortungsvollen Unternehmensführung und trägt dazu bei, dass Regularien eingehalten werden und das Haftungsrisiko des Unternehmens sowie der Geschäftsführung minimiert wird.
Wir bieten unseren Firmenkunden insbesondere folgende Dienstleistungen:
- Aufbau von Compliance-Konzepten und Prozessen
- Ausarbeitung von Schulungsprogrammen sowie Mitarbeiter-Schulungen
- Compliance-Reviews
- Compliance-Mandate als Outsourcing-Lösungen
- Interne Untersuchungen
Finanzintermediären bieten wir zusätzlich:
- Ausarbeitung von Konzepten zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- Compliance-Analysen von Kundenbeziehungen und Transaktionen
- Unterstützung bei der Vorbereitung von aufsichtsrechtlichen Prüfungen
